互联网信息服务算法备案材料清单详解

摘要

本文围绕互联网信息服务算法备案所需材料展开，详细阐述了必备的主体证件材料、算法相关材料、服务相关材料以及其他可能需要的材料，为算法推荐服务提供者办理备案提供了全面、清晰的指导。

关键词：互联网信息服务算法备案；材料清单；备案流程

一、引言

在互联网时代，算法推荐服务已成为各类平台的核心功能之一，为提升用户体验、优化信息分发发挥着重要作用。然而，为规范算法推荐服务，保障用户权益和社会公共利益，国家出台了相关政策要求算法推荐服务提供者进行备案。本文将详细介绍互联网信息服务算法备案所需的材料清单，帮助相关主体顺利完成备案工作。

二、主体证件材料

（一）营业执照

这是企业合法经营的基础证明，必不可少。需提供清晰的营业执照副本原件扫描件，确保信息完整、准确，能够清晰识别企业的名称、经营范围、注册资本等关键信息。

（二）法人及负责人身份证

提供法人与算法安全负责人的身份证彩色扫描件，包含正反面。这有助于审核人员核对身份信息，确保备案主体的真实性和合法性。

（三）负责人工作证明

用于证明算法安全负责人在企业的任职情况，明确其职责和权限。工作证明应包含负责人的姓名、职务、入职时间等信息，并加盖企业公章，以保证其真实性和有效性。

三、算法相关材料

（一）算法安全负责人承诺书

负责人需在承诺书中对算法安全做出明确承诺，表明对算法安全的重视和负责态度。承诺书应包含负责人对算法安全保障措施、风险防控等方面的承诺内容，并由负责人签字确认。

（二）算法安全主体责任基本情况

详细阐述企业在算法安全方面承担的主体责任和相关措施。内容应涵盖算法安全管理制度建设、人员培训、风险评估与应对等方面，展示企业对算法安全管理的全面规划和实际行动。

（三）备案主体互联网信息服务算法安全管理制度

展示企业完善的算法安全管理机制，保障算法安全运行。制度应包括算法开发、测试、上线、运营等全生命周期的安全管理要求，明确各部门和人员的职责，确保算法的安全性和合规性。

（四）算法安全自评估报告

通过自评估报告展示算法的安全性，这是备案材料中的重要部分。报告需对算法的安全性、透明度和公平性进行全面评估，涉及算法数据、模型、策略及风险防范机制等内容。例如，要说明算法数据的来源、处理方式，模型的训练方法和评估指标，策略的制定依据和实施效果，以及针对可能出现的风险所采取的防范措施。

（五）拟公示内容

提前准备好拟公示内容，主要包括算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景、算法目的意图等。这些内容将供监管机构审核，并在备案通过后向社会公示，以增加算法的透明度，保障用户的知情权。

（六）算法技术说明文档

详细描述算法的主要功能、应用场景和技术特点。技术细节部分要提供算法的核心技术细节，包括但不限于算法原理、数学模型、实现方法等。同时，提供算法执行的流程图，以便备案机构理解算法运行逻辑。

（七）算法白皮书（可选）

若企业有条件，可提供算法白皮书，进一步深入介绍算法的设计思路、创新点、性能指标等。白皮书能够更全面地展示企业的技术实力和算法优势，有助于提升备案的通过率。

四、服务相关材料

（一）APP或网站情况说明

简单介绍APP或网站的功能、业务范围等，让审核方了解算法应用场景。说明内容应包括APP或网站的定位、主要功能模块、用户群体等信息，使审核人员能够清晰地了解算法在实际服务中的应用情况。

（二）ICP备案证明/ICP经营许可证

如果业务涉及互联网信息服务，这两个证件是重要的审核依据。ICP备案证明适用于非经营性互联网信息服务，ICP经营许可证适用于经营性互联网信息服务。需提供有效的证明文件扫描件，确保备案信息的准确性和合法性。

（三）产品及功能信息

包括产品名称、服务形式、访问地址、服务对象等。详细的产品及功能信息有助于审核人员全面了解备案主体所提供的互联网信息服务，判断算法应用是否符合相关政策和规定。

（四）算法信息

涵盖算法类型、算法名称、上线时间、应用领域等。准确填写算法信息能够使审核人员快速了解算法的基本情况，为备案审核提供重要参考。

（五）服务协议样本

提供算法服务协议样本，明确服务提供者与用户之间的权利和义务。服务协议应包含服务内容、服务标准、用户权益保障、隐私政策等方面的内容，确保服务的合法性和合规性。

（六）数据处理规则和隐私保护协议

说明企业对用户数据的处理方式和隐私保护措施。随着用户对数据安全和隐私保护的关注度不断提高，提供完善的数据处理规则和隐私保护协议能够增强用户信任，同时也是备案审核的重要内容之一。

五、其他可能需要的材料

（一）授权委托书

如备案由代理人办理，需提供由授权人签署的授权委托书。委托书应明确代理人的姓名、身份证号码、代理权限等信息，并加盖企业公章，以确保代理行为的合法性和有效性。

（二）联系方式

提供企业或个人的常用联系方式，包括电话号码、电子邮箱和邮寄地址。方便审核人员在需要时与备案主体进行沟通和联系。

（三）相关资质证书

若企业拥有相关资质证书（如高新技术企业证书、ISO认证等），可提供复印件或扫描件。这些资质证书能够体现企业的技术实力和管理水平，有助于提升备案的通过率。

（四）企业信用证明

提供企业信用信息查询报告或相关信用认证材料。良好的企业信用记录是备案审核的重要参考因素之一，能够证明企业的诚信经营和合规运营。

（五）公安网备案及自评估报告（如涉及）

若涉及具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者，还需要办理公安网备案及提交公安网自评估报告。这是为了进一步加强对相关算法推荐服务的监管，保障国家安全和社会稳定。

六、结论

互联网信息服务算法备案材料清单涵盖了主体证件、算法相关、服务相关以及其他可能需要的多个方面。备案主体应严格按照要求准备齐全、准确的材料，确保备案工作的顺利进行。同时，随着政策的不断调整和完善，备案主体应及时关注相关政策动态，确保备案材料符合最新要求。通过规范的备案流程，有助于促进互联网信息服务算法推荐服务的健康有序发展，保障用户权益和社会公共利益。